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A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
| 判断题 | 上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布一次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。 （ ） | 查看答案 |
| 单选题 | 上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（ ）的情形。 | 查看答案 |
| 单选题 | 认股权证的存续期间（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 可转换公司债券流通面值少于（ ）万元时，在上市公司发布相关公告（ ）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。 | 查看答案 |
| 多选题 | 保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（ ）事项作出决议，并提请股东大会批准。 | 查看答案 |
| 多选题 | 赎回公告应当载明（ ）等内容。 | 查看答案 |
| 多选题 | 关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 国内可转换公司债券的发行方式主要有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列说法正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 可转换公司债券存在下列（ ）事项之一的，应当召开债券持有人会议。 | 查看答案 |
| 单选题 | 在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 可转换公司债券自转换期结束之前的（ ）停止交易。 | 查看答案 |
| 单选题 | 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 转股价格应（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 申请发行可交换公司债券的上市公司最近1期末的净资产额不少于5亿元。（ ） | 查看答案 |
| 判断题 | 可转换公司债券流通面值少于5 000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。 （ ） | 查看答案 |