A.保证金可以现金、本票、汇票和支票等方式支付,以本票、汇票、支票等方式支付保证金的,以期货经纪公司开户银行确认客户资金到帐后方可开始交易
B.客户可根据期货交易所规则以可上市流通国库券或者标准仓单等质押保证金。期货经纪公司可以将客户质押物转质或者以其他方式处置
C.客户应当保证其资金来源的合法性,并且须向期货经纪公司说明资金来源,同时应提供相关证明
D.期货经纪公司有权根据期货交易所的规定或者市场情况调整保证金比例。期货经纪公司调整保证金,以期货经纪公司发出的调整保证金公告或者通知为准
多选题 | 下列说法中正确的是:( ) | 查看答案 |
多选题 | 期货经纪公司不得以以下方式设立营业部:( ) | 查看答案 |
单选题 | 关于设立期货经纪公司的条件,下列说法错误的是( ) | 查看答案 |
多选题 | 期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循( )原则。 | 查看答案 |
判断题 | 经中国期货业协会批准,期货交易所的高级管理人员可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》。 | 查看答案 |
多选题 | 下列属于中国期货业协会职权范围的是( ): | 查看答案 |
多选题 | 关于设立期货经纪公司的条件,下列说法正确的是( ): | 查看答案 |
判断题 | 各期货经纪公司必须按照指导原则的要求,设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度,制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。 | 查看答案 |
单选题 | 期货交易所应在( )向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告: | 查看答案 |
单选题 | 期货经纪公司在为客户开立帐户前,应当事先向客户出示( ) | 查看答案 |
单选题 | 申请从事境外期货业务的企业,应至少有( )名从事境外期货业务( )年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员,其中应包括专职的期货风险管理人员。 | 查看答案 |
单选题 | 投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在( )内向期货经纪公司提出书面异议。 | 查看答案 |
单选题 | 如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的,不予通过年检,中国证监会将( ): | 查看答案 |
单选题 | 下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是: | 查看答案 |
多选题 | 期货交易所中,下列职务由中国证监会任免的是( ): | 查看答案 |
多选题 | 下列关于期货交易保证金的说法正确的是:( ) | 查看答案 |
判断题 | 当客户成为无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人时,期货经纪公司有权通过平仓或执行质押物对客户帐户进行清算,并解除同客户的委托关系。 | 查看答案 |
判断题 | 《期货经纪合同》应当约定强行平仓、追加保证金的条件及有关事项,同时对不同的客户可以采用不同的限制条件及程序。 | 查看答案 |
多选题 | 在期货交易过程中,出现以下情形之一的,期货交易所可以宣布进入异常情况:( ) | 查看答案 |
多选题 | 期货经纪公司中下列人员的任职资格,需要由中国证监会派出机构比照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》总经理、副总经理的任职条件予以核准和管理的有:( ) | 查看答案 |