题库
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A．证券自营
B．证券资产管理
C．证券经纪
D．证券投资咨询
E．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
| 多选题 | 关于涉及证券市场法律、法规的分类层次，叙述正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 商业银行间的债券回购业务（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券交易程序中，开户包括开立（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买人证券可以转托管。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。 | 查看答案 |
| 多选题 | 根据相关规定的要求，证券公司经营（ ）业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券的回购交易实际是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。 | 查看答案 |
| 多选题 | 目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外，还包括（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 买断式回购采用的方式为（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 下列说法错误的是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 在我国，股票账户可以买卖的对象有（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（ ）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。 | 查看答案 |
| 单选题 | 按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 实现证券和资金的收付称之为（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。 | 查看答案 |