题库
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A．上一年度
B．最近连续两个年度
C．最近连续6个月
D．最近连续三个月
| 多选题 | 期货公司首席风险官发现期货公司有下列（ ）违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公虱住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。 | 查看答案 |
| 判断题 | 期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后免试。（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合（ ）的有关规定。 | 查看答案 |
| 单选题 | 经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（ ）字样。 | 查看答案 |
| 多选题 | 期货公司会员应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的（ ）等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）等制度。 | 查看答案 |
| 单选题 | 自然人申请开立股指期货编码时，最近三年内具有（ ）笔以上的商品期货交易成交记录。 | 查看答案 |
| 多选题 | 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列（ ）内容。 | 查看答案 |
| 多选题 | 如果期货公司允许宁某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致宁某扩大的损失（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 期货公司董事长、总经理、首席风险官在（ ）等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 | 查看答案 |
| 多选题 | 《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》是根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定制定的，制定本规则的目的是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为（ ）作为相关资产权益证明文件。 | 查看答案 |
| 多选题 | 根据《期货公司管理办法》下列说法正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | （ ）应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。 | 查看答案 |
| 单选题 | 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（ ）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 | 查看答案 |
| 单选题 | 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（ ）相互独立、分别管理。 | 查看答案 |
| 单选题 | 投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据. | 查看答案 |
| 单选题 | 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员应建立以（ ）为核心的客户管理和服务制. | 查看答案 |
| 判断题 | 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（ ） | 查看答案 |
| 判断题 | 在对投资者进行测试时，交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。（ ） | 查看答案 |