题库
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A．正确
B．错误
C．放弃
| 单选题 | 在细节市场上，基金面对的客户群体是缩小的，客户的忠诚度却是（ ）的。 | 查看答案 |
| 多选题 | 封闭式基金的基金份额上市交易，应符合下列条件（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会将依法责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般将采取（ ）等行政监管措施。 | 查看答案 |
| 单选题 | （ ）要求公开披露的信息易为一般公众投资者所获取。 | 查看答案 |
| 单选题 | 中国结算公司履行下列职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券和资金的清算交收及相关管理，受发行人的委托派发证券权益，依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，中国证监会批准的其他业务。（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 基金监督部主要通过（ ）两种方式实现基金监管。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券市场是（ ）发行和交易的场所。 | 查看答案 |
| 多选题 | 基金运营事务通常包括（ ）等业务。 | 查看答案 |
| 单选题 | 基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人，有基金管理人对外公布，并由（ ）根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。 | 查看答案 |
| 多选题 | 现行法规规定，基金销售过程中，基金销售机构应遵循（ ），通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价，最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。 | 查看答案 |
| 单选题 | 合格境内机构投资者资格的申请，对于基金管理公司的要求是净资产部少于5亿元人民币，经营基金管理业务达2年以上。（ ） | 查看答案 |
| 单选题 | 基金的当事人不包括（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致，不得有下列情形（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币。（ ） | 查看答案 |
| 单选题 | 存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披露一次更新的招募说明书。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权（ ）管理。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、（ ）原则。 | 查看答案 |
| 单选题 | 对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴（ ）的个人所得税。 | 查看答案 |
| 单选题 | 目前我国承担基金份额注册登记工作的只有中国证券登记结算有限责任公司。（ ） | 查看答案 |
| 单选题 | 从资金融通角度看，债券和股票都是筹资手段。与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额大，时间长，成本低，且不受贷款银行的条件限制。（ ） | 查看答案 |