A.擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施
B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私
C.其他不依法履行职责的行为
D.按照规定建立反洗钱内部控制制度
判断题 | 操作风险可以分为由人员、系统、流程和外部事件所引发的四类风险。 ( ) | 查看答案 |
单选题 | 客户与银行事先不约定存期,支取时提前一定时间通知银行,约定支取日期及金额。这是( )。 | 查看答案 |
多选题 | ( )在交易之初就能够预计自己的最大收益。 | 查看答案 |
单选题 | 代理活动涉及的代理法律关系包含的内容包括( )。 | 查看答案 |
判断题 | 同业拆借是银行为获得长期稳定的资金而相互之间进行的资金借贷。 ( ) | 查看答案 |
多选题 | 金融机构可以通过( )转移风险。 | 查看答案 |
单选题 | 以下有关货币政策的说法不正确的是( )。 | 查看答案 |
单选题 | 下列属于大额交易的是( )。 | 查看答案 |
单选题 | 《巴塞尔新资本协议》引入了计量( )的内部评级法。 | 查看答案 |
判断题 | 银行业从业人员职业操守中的合规中的“规”仅指法律、行政法规和部门规章。( ) | 查看答案 |
判断题 | 商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务,不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资,但国家另有规定的除外。 ( ) | 查看答案 |
判断题 | 银行卡是指由银行发行的具有消费信用、转账结算、存取现金等全部功能的信用支付工具。( ) | 查看答案 |
单选题 | 物价稳定是指( )。 | 查看答案 |
多选题 | 下列属于非法人组织的有( )。 | 查看答案 |
多选题 | 下列关于确定银行贷款利率的说法正确的有( )。 | 查看答案 |
单选题 | 某企业原是A银行客户经理的大客户,后因与B银行的客户经理建立了良好的个人关系而成为B银行的客户。A银行客户经理应( )。 | 查看答案 |
单选题 | 银行的一个团队中的某个成员将要辞职到竞争对手处工作,则团队的研究成果是否应当与其共享( )。 | 查看答案 |
单选题 | 下列关于资本构成的说法,不正确的( )。 | 查看答案 |
多选题 | 我国商业银行的现金资产主要包括( )。 | 查看答案 |
判断题 | 我国货币经纪公司可以从事金融产品的自营业务。 ( ) | 查看答案 |