| 单选题 |
股票投资风格分类体系的标准不包括（ ）。 |
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在（ ）中，技术分析将无效。 |
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某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为（ ）。 |
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（ ）是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。 |
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债券投资者面临的主要风险是（ ）。 |
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积极的债券组合管理策略不包括（ ）。 |
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基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近（ ）年表现的衡量。 |
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关于三大经典风险收益率调整方法与CAPM模型之间的关系，下列说法正确是（ ）。 |
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假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为（ ）。 |
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基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与（ ）之间收益差别的原因。 |
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基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（ ）的特点。 |
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在我国，基金各当事人的权利义务在（ ）中约定。 |
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1940年，（ ）颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。 |
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基金管理人的最主要职责是负责（ ）。 |
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同时以股票、债券为投资对象的基金类型是（ ）。 |
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保本基金提供的保证类型一般不包括（ ）。 |
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我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括（ ）。 |
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ETF一般采用（ ）的投资策略。 |
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基金募集失败，（ ）应承担法定责任。 |
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封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的（ ）以上。 |
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在二级市场的净值报价上，ETF每（ ）发布一次基金份额参考净值(IOPV)。 |
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巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）。 |
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基金管理公司独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的1/3。 |
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基金管理公司的督察长由（ ）聘任。 |
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对于成长型的股票，（ ）是最常用的辅助估值工具。 |
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基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是（ ）。 |
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开放式基金的申购与赎回的资金清算属于（ ）。 |
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基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的（ ）原则。 |
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证券投资基金市场营销涉及的内容不包括（ ）。 |
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（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。 |
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基金销售的（ ）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。 |
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目前，我国证券投资基金管理费按（ ）计提。 |
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QDⅡ基金份额净值应当在（ ）披露。 |
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如基金运作发生的费用（ ）基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计人基金损益。 |
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下列基金类别中，（ ）的管理费率最高。 |
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| 单选题 |
基金会计必须以（ ）为会计核算主体。 |
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当估值或份额净值计价错误达到（ ），基金管理公司应当公告并报监管机构备案。 |
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投资收益是指基金经营活动中因（ ）等而实现的收益。 |
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| 单选题 |
基金卖出股票按照（ ）的税率征收证券(股票)交易印花税。 |
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下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是（ ）。 |
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下列不属于基金信息披露的作用的是（ ）。 |
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我国法律对基金信息披露的规范主要体现在（ ）中。 |
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QDⅡ基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括（ ）。 |
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基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后（ ）日内。 |
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存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披露一次更新的招募说明书。 |
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基金管理公司的设立须经（ ）批准。 |
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对在6个月内——被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起——日后，方可使用。（ ） |
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督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告。 |
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基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括（ ）。 |
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马柯威茨的《证券组合选择》发表于（ ）年。 |
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