| 单选题 |
下列不属于基金信息披露的作用的是（ ）。 |
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| 单选题 |
我国法律对基金信息披露的规范主要体现在（ ）中。 |
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QDⅡ基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括（ ）。 |
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| 单选题 |
基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后（ ）日内。 |
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| 单选题 |
存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披露一次更新的招募说明书。 |
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| 单选题 |
基金管理公司的设立须经（ ）批准。 |
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| 单选题 |
对在6个月内——被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起——日后，方可使用。（ ） |
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| 单选题 |
督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告。 |
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基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括（ ）。 |
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| 单选题 |
马柯威茨的《证券组合选择》发表于（ ）年。 |
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| 单选题 |
投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（ ）。 |
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如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是（ ）。 |
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| 单选题 |
关于资本市场线，下列叙述错误的是（ ）。 |
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| 单选题 |
考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为16.4%，对因素1的贝塔值为1.4，对因素2的贝塔值为0.8，因素1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢价为（ ）。 |
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| 单选题 |
采用（ ）时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。 |
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| 单选题 |
恒定混合策略的支付模式是（ ）。 |
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| 单选题 |
影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括（ ）。 |
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| 单选题 |
一般来说，情景综合分析法的预测期间为（ ）。 |
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| 单选题 |
下列关于有效市场的论述中，说法正确的是（ ）。 |
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| 单选题 |
按照道氏理论，以下说法中正确的是（ ）。 |
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| 单选题 |
股票投资风格分类体系的标准不包括（ ）。 |
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| 单选题 |
在（ ）中，技术分析将无效。 |
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| 单选题 |
某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为（ ）。 |
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| 单选题 |
（ ）是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。 |
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| 单选题 |
债券投资者面临的主要风险是（ ）。 |
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| 单选题 |
积极的债券组合管理策略不包括（ ）。 |
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| 单选题 |
基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近（ ）年表现的衡量。 |
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| 单选题 |
关于三大经典风险收益率调整方法与CAPM模型之间的关系，下列说法正确是（ ）。 |
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| 单选题 |
假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为（ ）。 |
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| 单选题 |
基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与（ ）之间收益差别的原因。 |
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| 判断题 |
我国目前设立的证劵投资基金均为契约型基金。 |
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| 判断题 |
开放式基金没有存续期限，投资人可随时向基金管理人要求赎回。 |
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| 判断题 |
证券公司必须向中国银监会申请基金代销业务资格后，才能从事基金的代销业务。 |
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| 判断题 |
封闭式基金已取代开放式基金而成为市场的主流产品。 |
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| 判断题 |
收入型基金的风险和收益都比平衡型基金的高。 |
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| 判断题 |
混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。 |
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| 判断题 |
公募基金的发行对象是固定的，即基金面向特定投资者募集发售。 |
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| 判断题 |
1OF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标。 |
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| 判断题 |
封闭式基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。 |
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| 判断题 |
开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理。 |
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| 判断题 |
目前，我国投资者在ETF募集期间，可以采取网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购、网上股票认购四种方式认购ETF。 |
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| 判断题 |
基金管理公司管理的是投资者的庞大资产，基金管理公司的经营风险相对银行、保险公司等其他金融机构要高得多。 |
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| 判断题 |
投资部是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。 |
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| 判断题 |
内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 |
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| 判断题 |
基金投资不得涉及关联交易。 |
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| 判断题 |
基金托管人只负责资产保管和监督的职责，不具有资金清算的职责。 |
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| 判断题 |
基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的主要阶段。 |
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| 判断题 |
基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。 |
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| 判断题 |
基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格。 |
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| 判断题 |
在营销的诸多因素中，基金管理人最需要关注以下两个方面：影响投资者决策的因素；监管机构对基金营销的规范。 |
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