| 单选题 |
我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（ ）双重控制的办法。 |
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1927年的（ ）取消了禁止商业银行承销股票的规定。 |
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意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是（ ）。 |
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2003年12月28日，中国证监会颁布了（ ），于2004年2月1日开始实施。 |
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2005年1月1日试行（ ），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。 |
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有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，1999年发布了（ ）。 |
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商业银行发行次级定期债务，须向（ ）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 |
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我国发行企业债券开始于（ ）。 |
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证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（ ）。 |
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企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（ ）的有价证券。 |
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根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（ ）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。 |
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2005年10月9日，（ ）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。 |
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修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年1O月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（ ）起施行。 |
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在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有（ ）。 |
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在修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（ ），经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（ ）。 |
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证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（ ）。 |
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记账式国债承销团成员原则上不超过（ ）家，其中甲类成员不超过20家。 |
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申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（ ）名以内。 |
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2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（ ）起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。 |
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证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之E1起（ ）个月内不得参与证券承销。 |
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证券公司在股票证券过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。 |
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证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度；上市公司再次公开发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度。 |
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中国证监会的现场检查包括（ ）。 |
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1998年（ ）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。 |
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证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。 |
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中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 |
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证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。 |
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1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（ ）。 |
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（ ）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。 |
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最近（ ）受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。 |
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按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为（ ）。 |
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以下不属于外部融资范围的是（ ）。 |
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不属于内部融资特点的是（ ）。 |
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最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（ ）。 |
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不属于直接融资范畴的是（ ）。 |
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对于企业负债，一般规定偿还期在（ ）的借款为长期负债。 |
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在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用（ ）。 |
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债券的成本可以看作是（ ）。 |
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A公司发行一笔债券筹资1000万元，手续费0.1%，年利率5%，期限3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是（ ）。 |
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| 单选题 |
A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是（ ）。 |
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A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为（ ）。 |
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认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（ ）。 |
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1958年，（ ）提出了著名的MM定理，创建了现代资本结构理论。 |
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A公司现有长期资本总额10000万元，其中长期借款2000万元。长期债券3500万元，优先股1000万元，普通股3000万元，留存收益500万元，各种长期资本成本率分别为4%、6%、10%、14%和13%，则该公司的加权平均资本成本为（ ）。 |
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关于MM理论的假设条件，错误的是（ ）。 |
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关于MM的无公司税模型命题一，错误的是（ ）。 |
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A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是（ ）。 |
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关于MM的无公司税模型命题二，错误的是（ ）。 |
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A公司负债总额为1000万元，所在国家公司税率TC为30%，个人股票所得税T为15%，债券所得税T为10%，相同风险等级的无负债公司的价值是（ ）亿元。 |
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在考虑所得税情况下，MM的公司税模型命题二负债企业的权益资本成本率（Ks1）的计算公式为（ ）。 |
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