| 单选题 |
招股说明书的有效期为_____。 |
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| 单选题 |
承销商接受发行的债券，向社会上不指定的广泛投资者进行募集的方式称为______。 |
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| 单选题 |
承销商先将债券全部认购下来，然后按照市场条件转售给投资者的方式称为_____。 |
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| 单选题 |
境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应该_____。 |
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| 单选题 |
以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应_____。 |
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| 单选题 |
已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于_____。 |
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| 单选题 |
国际推介的对象主要是_____。 |
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| 单选题 |
测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠_____。 |
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| 单选题 |
资产流动性风险属于_____。 |
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| 单选题 |
依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是_____。 |
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| 单选题 |
上市公司申请发行新股，应当符合_____。 |
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| 单选题 |
上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请_____。 |
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| 单选题 |
决定聘请主承销商的权力归于_____。 |
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| 单选题 |
上市公司新股发行申请的审核意见_____。 |
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| 单选题 |
发行新股时的律师费用属于_____。 |
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| 单选题 |
内部控制制度的“三性”不包括_____。 |
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| 单选题 |
公司盈利预测报告的编制应遵循_____。 |
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| 单选题 |
股权投资风险属于_____。 |
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| 单选题 |
在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括_____。 |
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| 单选题 |
在招股说明书中，发行人应披露其发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括_____。 |
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| 判断题 |
银行证券保险行业上市公司应同时聘请中外各一家会计师事务所分别提供会计报表审计服务。 |
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| 判断题 |
境外注册的会计师事务所执行银行证券保险行业上市公司审计业务实行临时许可证管理。境外事务所申请临时许可证，应向中国证监会申报，经中国证监会批准后，方可执行业务。 |
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| 判断题 |
中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。 |
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| 判断题 |
上市公司审计应由两名具有证券相关业务资格的注册会计师签名. |
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| 判断题 |
国有企业股份制改组时，严禁将国有资产低价折股、低价出售或者无偿分给个人。 |
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| 判断题 |
资产评估基本原则是进入股份有限公司的资产都必须进行评估。 |
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| 判断题 |
公开发行股票的公司，其财务审计与资产评估工作可以由同一家机构承担。 |
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| 判断题 |
对不同公司投入公司的同类资产，应当采用同一价格标准评估。 |
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| 判断题 |
产权界定的原则是：谁投资，谁拥有产权 |
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| 判断题 |
商誉作为无形资产可以作价入股. |
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| 判断题 |
上市公司审计应由五名具有证券相关业务资格的注册会计师签名。 |
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| 判断题 |
法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。 |
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| 判断题 |
发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。 |
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| 判断题 |
更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。 |
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| 判断题 |
国家专有地财产和土地资源、股东个人资产、破产申请发生前已经为债权设置担保的财产以及他人存放的财产不得作为破产财产。 |
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| 判断题 |
股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2/3以上的认股人出席。 |
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| 判断题 |
我国现行法律规定，股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。 |
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| 判断题 |
律师应及时、准确、真实地制作工作底稿，工作底稿的质量是判断律师是否勤勉尽责的重要依据。 |
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| 判断题 |
律师工作底稿由上市公司保存，保存期限至少7年 |
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| 判断题 |
破产宣告后公司就丧失了对公司财产的管理处分权，由清算组接管公司。 |
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| 判断题 |
存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会不予核准其新股的发行申请。 |
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| 判断题 |
发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起一年内不得再次提出新股发行申请。 |
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| 判断题 |
当公司负债率过高时，通过发行股票增加公司的资本，可以有效地降低期负债比例，改善公司财务结构。 |
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| 判断题 |
发行人申请公开发行股票，向社会公众发行地部分不少于公司拟发行股本总额地30％，拟发行股本超过4亿地，可酌情降低向社会公众发行部分地比例。 |
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| 判断题 |
上市公司必须与控股股东在经营、财务、资产商分开，保证上市公司各方面地独立。 |
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| 判断题 |
证券公司持有发行人7％以上的股份，或是前五名股东之一。不得成为股票发行人的主承销商，但是可以成为副主承销商。 |
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| 判断题 |
采用包销的方式，当实际招募额达不到预定发行额时，剩余部分由承销商全部承购下来，并由承销商承担股票发行风险。 |
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| 判断题 |
拟公开发行的或配售的证券面值总额超过人民币5000万元的，应由承销团承销。 |
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| 判断题 |
采用网上定价发行具有成本低和发行速度快的特点，所以为多数发行人和承销商采用。 |
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| 判断题 |
采用网上定价发行。如果发行底价之上的有效认购低于发行数量，则发行价格等于发行底价，认购不足的剩余部分按照承销协议处理。 |
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