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投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（ ） |
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投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，如果投资者不符合投资者适当性标准的，可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。（ ） |
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期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后免试。（ ） |
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对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数上限为l0分.（ ） |
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期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。() |
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中国期货业协会应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。（ ） |
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期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。（ ） |
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期货公司会员应当建立客户资料档案，未经客户允许，不得向任何人透露，应当为客户保密。（ ） |
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投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。（ ） |
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期货公司不得委托任何证券公司协助办理开户手续。（ ） |
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期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（ ） |
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期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和流动结算业务资格。（ ） |
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《期货公司执行投资者适当性制度管理条例规则》由中国证监会负责解释。（ ） |
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期货公司会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。（ ） |
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一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，可以指定他人替代。（ ） |
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在对投资者进行测试时，交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。（ ） |
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期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员。（ ） |
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投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与l0分，两项评分相加为投资经历得分。（ ） |
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期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。（ ） |
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客户若不能通过正当途径维护自身合法权益，侵害了国家利益及他人的合法权益，期货公司对此不负任何责任。（ ） |
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对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法对其进行刑事诉讼。（ ） |
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期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与期货投资者保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。（ ） |
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买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其对货物的数量、质量无异议。（ ） |
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期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，此时，期货公司无权作为第三人参加诉讼。（ ） |
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| 判断题 |
期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。（ ） |
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期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（ ） |
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期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但可以对外担保。（ ） |
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期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，但不保证即时行情的真实、准确。（ ） |
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期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。（ ） |
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期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。（ ） |
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全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。（ ） |
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中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行自律管理。（ ） |
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《期货公司首席风险官管理规定(试行)》自2008年6月1日起施行。（ ） |
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第五十七条规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。（ ） |
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未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（ ） |
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中国证监会自受理申请材料之日起30个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。（ ） |
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期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。（ ） |
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期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。（ ） |
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中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉从事期货经营业务的机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（ ） |
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如果理由充分，期货从业人员可以阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。（ ） |
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在我国，期货交易所可以间接参与期货交易，但必须严格遵守相关法律。（ ） |
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期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。（ ） |
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总经理因故临时不能履行职权的，由理事会指定副总经理代其履行职权。（ ） |
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《期货公司管理办法》适用于在中华人民共和国境内外设立的期货公司。（ ） |
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申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（ ） |
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期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。（ ） |
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期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（ ） |
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期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。（ ） |
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期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。（ ） |
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中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管理。（ ） |
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