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A．中国证监会对经纪公司高管人员任职资格予以核准后，中国期货业会将向核准通过的人员颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》
B．中国证监会派出机构依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审核与管理
C．中国证监会负责期货经纪公司高管人员任职资格的审核与管理工作
D．中国证监会对期货经纪公司高管人员任职资格的审核、管理工作包括：任职资格的审核与确认、任职期间的考核、任职资格暂停与撤消、离任审计工作以及其他相关事宜
| 多选题 | 下列说法中正确的是：（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 期货经纪公司不得以以下方式设立营业部：（ ） | 查看答案 |
| 单选题 | 关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（ ）原则。 | 查看答案 |
| 判断题 | 经中国期货业协会批准，期货交易所的高级管理人员可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列属于中国期货业协会职权范围的是（ ）: | 查看答案 |
| 多选题 | 关于设立期货经纪公司的条件，下列说法正确的是（ ）: | 查看答案 |
| 判断题 | 各期货经纪公司必须按照指导原则的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。 | 查看答案 |
| 单选题 | 期货交易所应在（ ）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告： | 查看答案 |
| 单选题 | 期货经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ） | 查看答案 |
| 单选题 | 申请从事境外期货业务的企业，应至少有（ ）名从事境外期货业务（ ）年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员。 | 查看答案 |
| 单选题 | 投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。 | 查看答案 |
| 单选题 | 如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，中国证监会将（ ）： | 查看答案 |
| 单选题 | 下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是： | 查看答案 |
| 多选题 | 期货交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（ ）: | 查看答案 |
| 多选题 | 下列关于期货交易保证金的说法正确的是：（ ） | 查看答案 |
| 判断题 | 当客户成为无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人时，期货经纪公司有权通过平仓或执行质押物对客户帐户进行清算，并解除同客户的委托关系。 | 查看答案 |
| 判断题 | 《期货经纪合同》应当约定强行平仓、追加保证金的条件及有关事项，同时对不同的客户可以采用不同的限制条件及程序。 | 查看答案 |
| 多选题 | 在期货交易过程中，出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况：（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 期货经纪公司中下列人员的任职资格，需要由中国证监会派出机构比照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》总经理、副总经理的任职条件予以核准和管理的有：（ ） | 查看答案 |