题库
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A．筹资一投资功能
B．规避风险功能
C．资本配置功能
D．定价功能
| 多选题 | 债券的特征主要包括（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 从资金融通角度看，债券和股票都是筹资手段。与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额大，时间长，成本低，且不受贷款银行的条件限制。（ ） | 查看答案 |
| 单选题 | 以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（ ）以上投资于股票的为股票基金。 | 查看答案 |
| 单选题 | 最简单的净值增长率指标可用下式计算： 净值增长率=（期末份额净值-起初份额净值+期间分红）/期初份额净值 * 100%（ ）。 |
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| 单选题 | 我国基金的会计年度为公历（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 中国证监会对基金投资与交易行为的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关内控制度健全及执行情况的监管。（ ） | 查看答案 |
| 单选题 | 审慎监管主要是针对基金管理公司清偿能力的监管，旨在督促基金管理公司约束其风险承担行为，避免产生因贪图高收益而过分冒险，最终导致牺牲投资者利益和增加系统性风险的恶果。（ ） | 查看答案 |
| 单选题 | 在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩和风险状况等信息，现有基金份额持有人可以评价基金经理的管理水平，了解基金投是否符合基金合同的承诺，从而判定该基金产品是否值得继续持有。（ ） | 查看答案 |
| 单选题 | 债券基金的平均到期日临近，所承担的利率风险（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 基金会计核算的特点为（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | （ ）指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。 | 查看答案 |
| 单选题 | 机构投资者投资额高，投资目标比较明确，对信息的需求比较细致，通常要求专人服务，营销成本（ ），服务成本（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 按募集方式分类，有价证券可以分为（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 制定内部控制制度的原则包括（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于（ ）万元人民币，且必须为实缴货币资本。 | 查看答案 |
| 单选题 | 基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期部少于（ ）年。 | 查看答案 |
| 单选题 | 基金在美国被称为（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 基金的重大事件可包括（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于（ ）实施。 | 查看答案 |