| 多选题 |
在国债承购包销的过程中，国债承销的收益来源主要有（ ）。 |
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在《可转换债券管理暂行办法》中规定有资格发行可转换公司债券的发行主体有（ ）。 |
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影响股票发行价格的因素主要有（ ）。 |
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全额预缴、比例配售方式包括（ ）阶段。 |
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（ ）是股票承销中的禁止行为。 |
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证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处（ ）。 |
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股票发行费用主要包括（ ）。 |
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降低承销风险的防范措施有（ ）。 |
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国债承销风险与发行市场状况有关，发行市场状况指的是（ ）。 |
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上市公司申请发行新股，应当符合以下具体要求，其中正确的有（ ）。 |
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境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下条件（ ）。 |
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境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下条件（ ）。 |
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境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商。副主承销商或国际协调人时，应具备以下条件（ ）。 |
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境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（ ）。 |
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境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（ ）。 |
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我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取私募方式，这种方式的特征是（ ）。 |
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我国股份有限公司发行境外上市外资股地方式通常为公开发行加国际配售，这种发行方式的特征是（ ）。 |
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以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件是（ ）。 |
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已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件为（ ）。 |
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境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件为（ ）。 |
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招股说明书全文文本扉页应刊登如下内容（ ）。 |
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在招股说明书中，发行人应针对不同的发行方式，披露至上市前的有关重要日期，主要包括（ ）。 |
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招股说明书应披露发行人的历史沿革及经历的改制重组情况，主要包括（ ）。 |
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在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括（ ）。 |
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在招股说明书中，发行人应披露其发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括（ ）。 |
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在招股说明书中，发行人应披露经审计财务报告期间的下列各项财务指标（ ）。 |
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发行人应披露注册会计师对本次上市前首次公开发行股票所募股资金的验资报告，以及募股资金入帐情况，包括（ ）。 |
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上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请（ ）。 |
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担任主承销商的证券公司应当重点关注并在尽职调查报告中予以说明有（ ）。 |
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在股票上市公告书中，发行人应披露上市前股权结构及各类股东的持股情况，包括（ ）。 |
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发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合（ ）规定。 |
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关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（ ）。 |
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可转换公司债券发行人设置（ ）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。 |
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下列说法正确的是（ ）。 |
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下列说法正确的是（ ）。 |
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可转换公司债券存在下列（ ）事项之一的，应当召开债券持有人会议。 |
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上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（ ）事项作出决议，并提请股东大会批准。 |
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赎回公告应当载明（ ）等内容。 |
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关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是（ ）。 |
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发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。 |
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国内可转换公司债券的发行方式主要有（ ）。 |
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保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（ ）。 |
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下列说法正确的是（ ）。 |
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上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。 |
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关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是（ ）。 |
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上市公司公开发行新股包括（ ）。 |
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关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（ ）。 |
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关于配股操作流程，以T日为股权登记日，下列说法正确的是 （ ）。 |
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非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（ ）。 |
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上市公司发行新股时的《招股说明书》中关于上市公司历次募集资金的运用，（ ）。 |
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