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投资者金融类资产包括（ ）等资产。 |
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投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的（ ）等证明文件。 |
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投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为（ ）作为相关资产权益证明文件。 |
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投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与（ ）等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。 |
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期货公司会员应当将（ ）等作为开户资料予以保存。 |
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期货公司违反投资者适当性制度要求的，（ ）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。 |
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下列说法正确的是（ ）。 |
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期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做以下哪些处理。（ ） |
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《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》是根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定制定的，制定本规则的目的是（ ）。 |
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期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（ ）备案。 |
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自然人投资者应当全面评估自身的（ ），审慎决定是否参与股指期货交易。 |
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法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据（ ），建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。 |
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（ ）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规等，持续开展投资者风险教育。 |
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期货公司会员单位在给客户开户时，应该做到（ ）。 |
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下列属于期货公司会员单位应当做的有（ ）。 |
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会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确（ ）等相关期货从业人员的责任。 |
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对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒（ ）。 |
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期货公司行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列（ ）措施。 |
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下列关手期货公司首席风险官的说法正确的是（ ）。 |
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下列关于期货公司首席风险官的免职，说法正确的有（ ）。 |
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期货公司首席风险官发现期货公司有下列（ ）违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公虱住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。 |
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期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，应当包含期货公司（ ）内容。 |
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期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官有下列（ ）情况的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 |
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（ ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 |
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申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（ ）。 |
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申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列（ ）条件。 |
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申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格，应当具备下列（ ）条件。 |
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有下列（ ）情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 |
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申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时，提交的申请材料要求的推荐人，应当是（ ）。 |
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申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列（ ）申请材料。 |
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期货公司有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。 |
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有下列（ ）情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 |
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申请人或者拟任人有下列（ ）情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。 |
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期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过12个月，且未出现《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定情形的，拟任职期货公司应当提交下列（ ）申请材料。 |
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期货公司董事长、总经理、首席风险官在（ ）等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 |
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期货公司有下列（ ）情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。 |
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证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）等制度。 |
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证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（ ）服务。 |
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证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（ ）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 |
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根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的是（ ）。 |
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根据《期货公司管理办法》下列说法正确的是（ ）。 |
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下列关于期货投资者保障基金的筹集，说法正确的是（ ）。 |
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《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百六十三条修改为：“公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的()。” |
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期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关期货投资者保障基金的（ ）等资料，确保财务记录和档案完整、真实。 |
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期货投资者保障基金的（ ）报财政部批准。 |
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期货公司因（ ）等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 |
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对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列（ ）原则予以补偿。 |
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全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列（ ）内容。 |
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全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合（ ）的有关规定。 |
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下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的是（ ）。 |
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