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| 多选题 | 期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 彭某是甲期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。甲期货公司指派彭某为范某提供交易服务。后彭某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和彭某都没有将此情况告知范某。范某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给彭某，而彭某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了范某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（ ）应承担该损失。 | 查看答案 |
| 多选题 | 期货经纪公司将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务的，应（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列选项中，由中国证监会统一制定的为（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 某期货经纪公司按有关任职条件招聘了一名副总经理。之后，期货公司为其取得了任职资格。但是，在任职后被举报其在证券公司涉嫌重大违法事件，该副总经理是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。该副总经理可能受到的行政处罚是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 甲市的李默在乙市的某期货经纪公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2003年8月1日，李默下单买进大豆期货50手。因大豆价位不断下跌，同年7月15日已亏损50万元。同日公司通知李默追加保证金，但李默没有缴纳。于是公司强制平仓，并要求李默承担账户保证金无法补足的17万元损失。协商未果，公司可以向（ ）起诉。 | 查看答案 |
| 多选题 | 期货从业人员有下列情形之一的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 汪某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。汪某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 中国台湾期货交易所初期资本额为新台币贰拾亿元，股东成员来自期货、证券、银行及证券暨期货相关机构等四大行业，为平衡各方之参与，各行业总持股比率各约为百分之二十五，单一股东持股不得超过百分之五，因此公司之股东包括证券交易所、集保公司、复华证券金融公司、期货经纪商、证券公司及金融机构等约一百六十五家，层面相当广泛。 与台湾的期货交易所相比，大陆的期货交易所有以下不同（ ）。 |
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| 多选题 | 关于设立期货经纪公司的条件，下列说法正确的是（ ）: | 查看答案 |
| 多选题 | 期货经纪公司不得以以下方式设立营业部：（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 下列（ ）情形，期货经纪公司可以解除与投资者的《期货经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列说法错误的是：（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（ ）原则。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列（ ）机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员或未履行《期货从业人员资格管理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列属于中国期货业协会职权范围的是（ ）: | 查看答案 |
| 多选题 | 下列属于中国证监会职权范围的是（ ）: | 查看答案 |
| 多选题 | 期货交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（ ）: | 查看答案 |
| 多选题 | 期货交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。（ ）: | 查看答案 |
| 多选题 | 下列属于期货经纪公司禁止性期货交易行为的是（ ）: | 查看答案 |
| 多选题 | 期货交易所应当履行的职能包括：（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 下列说法中正确的是：（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 在期货交易过程中，出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况：（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 下列关于期货交易保证金的说法正确的是：（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 下列关于《期货经纪合同》生效和修改的说法正确的有：（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 就期货经纪公司高级管理人员的任职资格问题，下列说法正确的是：（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 某期货经纪公司下列做法错误的是：（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 期货经纪公司中下列人员的任职资格，需要由中国证监会派出机构比照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》总经理、副总经理的任职条件予以核准和管理的有：（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间除负责公司正常营运外，还应当履行的职责，包括：（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 期货经纪公司有下列（ ）变更情形，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。 | 查看答案 |
| 判断题 | 期货经纪公司应当自觉避免与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的收益。 | 查看答案 |
| 判断题 | 期货经纪公司的工作人员应当具备期货从业人员资格。 | 查看答案 |
| 判断题 | 期货经纪公司在每天交易闭市后应当为投资者准备交易结算报告。 | 查看答案 |
| 判断题 | 获得境外期货业务许可证的企业在境外期货市场可以从事套期保值交易和投机交易。 | 查看答案 |
| 判断题 | 各期货经纪公司必须按照指导原则的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。 | 查看答案 |
| 判断题 | 《期货从业人员资格管理办法》所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。 | 查看答案 |
| 判断题 | 经中国期货业协会批准，期货交易所的高级管理人员可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》。 | 查看答案 |
| 判断题 | 理事会是期货交易所的常设机构。 | 查看答案 |
| 判断题 | 《期货经纪合同》应当约定强行平仓、追加保证金的条件及有关事项，同时对不同的客户可以采用不同的限制条件及程序。 | 查看答案 |
| 判断题 | 当客户成为无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人时，期货经纪公司有权通过平仓或执行质押物对客户帐户进行清算，并解除同客户的委托关系。 | 查看答案 |
| 多选题 | 期货公司会员应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的（ ）等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。 | 查看答案 |
| 多选题 | 期货公司会员应当对自然人投资者进行适当性综合评估，综合评估满分为100分，下列关于各项所占分值，说法错误的是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 期货公司会员对投资者进行综合评估时，投资者基本情况包括（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 投资者投资经历包括（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查，下列说法正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（ ），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 | 查看答案 |
| 多选题 | 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（ ）的原则，严格落实股指期货投资者适当性制度规定的各项工作要求。 | 查看答案 |
| 多选题 | 期货公司（ ）等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失。 | 查看答案 |
| 多选题 | 投资者可以提供（ ）作为财务状况证明。 | 查看答案 |