| 单选题 |
为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ）。 |
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| 单选题 |
期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ）。 |
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| 单选题 |
期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的（ ）。 |
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| 单选题 |
非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的（ ）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。 |
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| 单选题 |
期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（ ）。 |
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期货交易所的非期货经纪公司会员是指（ ）。 |
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| 单选题 |
期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（ ）收取手续费。 |
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| 单选题 |
某国有控股期货公司总经理，因滥用职权私自为其他公司做经济担保，而使公司遭受严重损失，致使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉，根据我国刑法，该总经理可能被处以的最高刑期为（ ）。 |
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| 单选题 |
申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（ ）提供。 |
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| 单选题 |
下列（ ）不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。 |
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关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ） |
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期货经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ） |
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| 单选题 |
投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。 |
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| 单选题 |
期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出相应处理。 |
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| 单选题 |
申请从事境外期货业务的企业，应至少有（ ）名从事境外期货业务（ ）年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员。 |
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| 单选题 |
期货经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为（ ）： |
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取得《期货从业人员资格证书》连续（ ）年未从事期货业务的，资格证书失效。 |
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期货从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由期货业协会给予以下纪律处分（ ）： |
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| 单选题 |
当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时，由（ ）代其履行职责： |
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| 单选题 |
期货交易所应在（ ）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告： |
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《期货交易所管理办法》自（ ）起施行，1999年8月31日发布的老办法同时废止。 |
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| 单选题 |
当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，（ ）可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。 |
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下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是： |
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下列说法正确的是（ ）： |
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如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，中国证监会将（ ）： |
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| 单选题 |
下列说法正确的是（ ）： |
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| 单选题 |
全面结算会员期货公司应当按照（ ）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。 |
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| 单选题 |
（ ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 |
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| 单选题 |
具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（ ）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 |
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| 单选题 |
因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 |
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| 单选题 |
期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（ ）报告。 |
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| 单选题 |
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（ ），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。 |
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| 单选题 |
证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名，拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。 |
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| 单选题 |
期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（ ）风险监管报表进行审计。 |
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| 单选题 |
期货公司借人次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（ ）。 |
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| 单选题 |
中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。 |
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| 单选题 |
期货公司首席风险官向（ ）负责。 |
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| 单选题 |
被免职的期货公司首席风险官可以向（ ）解释说明情况。 |
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期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（ ）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 |
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| 单选题 |
根据《期货交易管理条例》的规定，（ ）制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》。 |
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| 单选题 |
期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（ ）年以上经历。 |
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| 单选题 |
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当控股股东和实际控制人持续经营（ ）个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（ ）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。 |
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| 单选题 |
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（ ）亿元。 |
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| 单选题 |
期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ），控股股东期末净资本不低于人民币l0亿元。 |
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| 单选题 |
只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（ ）资格。 |
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| 单选题 |
期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（ ）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 |
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| 单选题 |
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员应建立以（ ）为核心的客户管理和服务制. |
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| 单选题 |
自然人申请开立股指期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）万元。 |
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| 单选题 |
自然人申请开立股指期货编码时，最近三年内具有（ ）笔以上的商品期货交易成交记录。 |
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| 单选题 |
自然人申请开立股指期货编码时，应当具有累计（ ）个交易日、（ ）笔以上的股指期货仿真交易成交记录。 |
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