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期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（ ）原则。 |
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下列（ ）机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员或未履行《期货从业人员资格管理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。 |
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下列属于中国期货业协会职权范围的是（ ）: |
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下列属于中国证监会职权范围的是（ ）: |
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期货交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（ ）: |
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期货交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。（ ）: |
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下列属于期货经纪公司禁止性期货交易行为的是（ ）: |
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期货交易所应当履行的职能包括：（ ） |
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下列说法中正确的是：（ ） |
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在期货交易过程中，出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况：（ ） |
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下列关于期货交易保证金的说法正确的是：（ ） |
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下列关于《期货经纪合同》生效和修改的说法正确的有：（ ） |
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就期货经纪公司高级管理人员的任职资格问题，下列说法正确的是：（ ） |
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某期货经纪公司下列做法错误的是：（ ） |
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期货经纪公司中下列人员的任职资格，需要由中国证监会派出机构比照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》总经理、副总经理的任职条件予以核准和管理的有：（ ） |
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期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间除负责公司正常营运外，还应当履行的职责，包括：（ ） |
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期货经纪公司有下列（ ）变更情形，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。 |
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| 单选题 |
全面结算会员期货公司应当按照（ ）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。 |
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（ ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 |
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具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（ ）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 |
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| 单选题 |
因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 |
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期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（ ）报告。 |
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为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（ ），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。 |
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证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名，拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。 |
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期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（ ）风险监管报表进行审计。 |
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期货公司借人次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（ ）。 |
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中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。 |
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期货公司首席风险官向（ ）负责。 |
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被免职的期货公司首席风险官可以向（ ）解释说明情况。 |
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期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（ ）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 |
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| 单选题 |
根据《期货交易管理条例》的规定，（ ）制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》。 |
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| 单选题 |
期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（ ）年以上经历。 |
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| 单选题 |
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当控股股东和实际控制人持续经营（ ）个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（ ）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。 |
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| 单选题 |
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（ ）亿元。 |
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| 单选题 |
期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ），控股股东期末净资本不低于人民币l0亿元。 |
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只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（ ）资格。 |
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期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（ ）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 |
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| 单选题 |
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员应建立以（ ）为核心的客户管理和服务制. |
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| 单选题 |
自然人申请开立股指期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）万元。 |
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| 单选题 |
自然人申请开立股指期货编码时，最近三年内具有（ ）笔以上的商品期货交易成交记录。 |
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| 单选题 |
自然人申请开立股指期货编码时，应当具有累计（ ）个交易日、（ ）笔以上的股指期货仿真交易成交记录。 |
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期货公司会员只能为净资产不低于人民币（ ）的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。 |
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| 单选题 |
（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。 |
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期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（ ）备案。 |
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股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（ ），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 |
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一般法人投资者申请开立股指期货交易编码时，其保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）万元。 |
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| 单选题 |
（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。 |
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（ ）应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。 |
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关于期货公司的职责中下列说法不正确的是（ ）。 |
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投资者应当遵守（ ）的原则，承担股指期货交易的履约责任。 |
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